科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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