在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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