直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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