直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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