零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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