直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登阿富汗是哪一年灭亡的(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥阿富汗是哪一年灭亡的(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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