科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　一里地等于多少米 一里地等于多少公里泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛一里地等于多少米 一里地等于多少公里在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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