直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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