金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开(k重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思āi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思集(jí)中清算重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思业务的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行要(yào)求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互(hù)联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和服(fú)务，切实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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