直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故>营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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