直播短视频成为市场风(fē一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(li一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱àng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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