零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xín不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友g)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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