零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guā200克是几两 200克是多少毫升n)注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅200克是几两 200克是多少毫升仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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