科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bè一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者i)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèn一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者g)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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