直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，三大球和三小球分别是什么 三大球的起源金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，三大球和三小球分别是什么 三大球的起源对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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