直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(gu手机扩展内存是什么意思ān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通手机扩展内存是什么意思一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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