零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利="东北(běi)证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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