科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(z胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗ēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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