在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下,私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严,近(jìn)日又有私募被“点名”。
5月4日,中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì),雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定,协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月;对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。
因4项违规行为(wèi)
雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月
5月4日,中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查,深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(简称“雪杉基金(jīn)”)涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为,时任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn),协会拟对(duì)其作出纪律处分。
公告(gào)显示,雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为:
一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一,2019年5月(yuè),深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》,由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é),该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二,2019 年5月,深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)(以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng))签署《投资合作(zuò)协(xié)议》,约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”,并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。
二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月,“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(有(yǒu)限合伙)(以下(xià)简称上海(hǎi)映雪)在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月,“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。
投(tóu)资期间,深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén),上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì),但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。
三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署,但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。热量怎么换算成卡路里?1kj等于多少卡路里呢,1kj是多少卡路里计算器p>
四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。
黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén),应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。
根据相(xiāng)关规(guī)定,协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月;对 黄(huáng)某公开谴责。
雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函
值得(dé)注意的是,这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì),深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。
相关公告显(xiǎn)示,经查,雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中,存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定,决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。
百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列
雪杉(shān)基金成立于2015年,注册资本(běn)为3250万元,机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén),全职员工人数14人,管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn),雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣,合规风控负责人为曾峤(jiào)。
值得注意的是,百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东,持(chí)股占(zhàn)比4.2%。
除此之(zhī)外,雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司,雪杉(shān)基金持股50.5%。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。
雪(xuě)杉基金官网显示,雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠理(香(xiāng)港)有(yǒu)限公(gōng)司(sī),“雪杉(shān)香港”),以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应,为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。
据(jù)介绍,雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标,以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益,同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系,以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月,雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。
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是吗
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哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了