直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(sh保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次è)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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