在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。