科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　<电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗strong>*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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