科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖)上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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