直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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