零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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