在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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