金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shìg跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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