直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　串子是什么意思网络，足球串子是什么意思具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视串子是什么意思网络，足球串子是什么意思频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市(s串子是什么意思网络，足球串子是什么意思hì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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