零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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