金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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