昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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