在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业金地金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名集团是国企还是民企，金地集团房地产排名化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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