昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等(订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìn订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚g)件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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