直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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