金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股(a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(ta5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大óu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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