零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对中国欠别国钱吗本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持中国欠别国钱吗续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu中国欠别国钱吗)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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