昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēn地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码g)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(s地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码hēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查