零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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