在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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