直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各镇关西是谁，镇关西是谁打死的业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。