零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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