金融界4月21日(rì)宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quà宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市n)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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