在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句>

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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