科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng秋以为期句式特点，秋以为期句式判断)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)秋以为期句式特点，秋以为期句式判断票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股秋以为期句式特点，秋以为期句式判断票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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