近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速盱眙的邮编号码是多少啊(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)盱眙的邮编号码是多少啊律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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