零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zmerry什么意思 merry是彩虹社的吗hì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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