科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(ku一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗ǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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