金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚)。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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