金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(z阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢ī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢