零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xí将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》x;'>将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》ng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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